Cualquiera que dirija un negocio entiende que la mayoría de las transacciones y acuerdos se sellan con un contrato, aunque sólo sea un apretón de manos. En esencia, el derecho contractual regula la transferencia de derechos de una parte a otra, haciendo que cada parte sea responsable de los términos acordados. En cualquier contrato es muy importante que ambas partes estén de acuerdo y actúen de buena fe. Pero si una de las partes hace una declaración falsa o engañosa para inducir a la otra a firmar un contrato, causando algún tipo de daño, la parte agraviada puede demandar por tergiversación fraudulenta.
La siguiente información cubre los fundamentos de la tergiversación fraudulenta (que difiere del incumplimiento de contrato), incluyendo los elementos necesarios para la responsabilidad y los recursos.
¿Qué es la falsificación?
Nuestra sociedad depende en gran medida de la capacidad de producir e intercambiar documentos legítimos y fiables. Los documentos falsificados pueden tener consecuencias negativas graves y de gran alcance para las empresas, los individuos y las entidades políticas. Por eso la falsificación se castiga con dureza.
Tradicionalmente, el delito de falsificación consistía únicamente en hacer o alterar un escrito falso. Poseer, usar u ofrecer un escrito falso con la intención de defraudar era un delito aparte, conocido como “proferir un instrumento falso”. Por ejemplo, si alguien utilizaba una tarjeta de identificación falsa para obtener una línea de crédito, sería culpable de proferir un instrumento falso, aunque no hubiera fabricado realmente la tarjeta de identificación falsa. Hoy en día, la mayoría de los estados tratan ambos delitos como el único delito de falsificación.
Para conseguir una condena por falsificación, la acusación debe probar varios elementos o factores, entre los que se encuentran los siguientes
Hacer, alterar, usar o poseer
El primer elemento de la falsificación es que una persona debe hacer, alterar, usar o poseer un escrito falso. Cuando se piensa en la falsificación, mucha gente piensa sólo en la elaboración de escritos falsos, como la falsificación de cartas o certificados. Pero alterar un escrito existente también puede ser una falsificación si la alteración es “material” o afecta a un derecho legal.
Por ejemplo, falsificar la firma de otra persona en un documento es una alteración material porque falsea la identidad de la persona que firmó el documento, lo que tiene graves consecuencias legales. Suprimir, añadir o cambiar partes significativas de los documentos también pueden ser alteraciones “materiales” si estos cambios afectan a los derechos u obligaciones legales representados en los documentos. Además, como se ha comentado anteriormente, utilizar o poseer escritos falsos también constituye una falsificación, aunque en algunas jurisdicciones esto se conoce como “emitir un instrumento falso”.
Escritos falsos
No todos los escritos cumplen la definición de falsificación. Para servir de base a los cargos de falsificación, el escrito en cuestión debe tener un significado legal y ser falso, como se discute a continuación.
Significado legal aparente. Para que sea punible como falsificación, el escrito en cuestión debe tener una importancia legal aparente. Esto incluye los documentos emitidos por el gobierno, como los permisos de conducir y los pasaportes; los documentos transaccionales, como las escrituras, las transmisiones y los recibos; los instrumentos financieros, como las divisas, los cheques o los certificados de acciones; y otros documentos, como los testamentos, las patentes, las recetas médicas y las obras de arte.
Para que un documento tenga importancia jurídica, no tiene que ser necesariamente un documento legal o emitido por el gobierno; simplemente debe afectar a los derechos y obligaciones legales. Por esta razón, documentos como las cartas de recomendación o las notas de los médicos también pueden ser objeto de falsificación. En cambio, firmar con el nombre de otra persona una carta dirigida a un amigo probablemente no constituiría una falsificación porque, en la mayoría de los casos, no tendría importancia legal.
Ser un escrito falso. Para que se considere falso, el propio escrito debe ser fabricado o alterado materialmente para que pretenda ser o representar algo que en realidad no es. Por lo general, la simple inserción de declaraciones falsas en un escrito no es suficiente para cumplir este requisito, si esas declaraciones falsas no cambian el significado fundamental del propio escrito. Por ejemplo, si usted inserta una declaración falsa en una carta que escribió, no ha cometido una falsificación. Sin embargo, es una falsificación si escribe una carta de importancia legal, pero la presenta como una carta escrita por otra persona.
Con la intención de defraudar
Para ser culpable de falsificación, el acusado debe haber tenido la intención de defraudar a alguien o a alguna entidad, como una agencia gubernamental (aunque no es necesario que el fraude se haya consumado). Este elemento impide que las personas que poseen o firman documentos fraudulentos, sin saber que los documentos son falsos, puedan ser objeto de responsabilidad penal. Por ejemplo, si usted compra un coche de segunda mano, pero más tarde descubre que el título del coche fue falsificado por el vendedor, no podrá ser acusado de falsificación por la posesión del título falsificado porque no tuvo intención de defraudar.
Tergiversación fraudulenta: Visión general
Un contrato no se considera válido a menos que todas las partes estén de acuerdo con los términos. Si los términos expresados no son exactos, cualquier acuerdo se basa en una premisa falsa y el contrato es inválido. Hacer declaraciones falsas a sabiendas, ya sea por escrito, verbalmente, a través de un simple gesto, o incluso el silencio, constituye una falsa representación si tiene un efecto material en el acuerdo.
Por ejemplo, una empresa farmacéutica que prepara una adquisición por parte de otra empresa se jacta de tener varios medicamentos “prometedores” en fase de ensayo clínico, pero no menciona que es probable que no lleguen a comercializarse debido a sus decepcionantes resultados. Dado que la empresa compradora asumió que estos medicamentos añadirían valor al acuerdo, sufrió daños al pagar en exceso.
Incluso si la declaración se hizo sin saber si era cierta, puede dar lugar a una reclamación por declaración fraudulenta si se hizo de forma imprudente. En estos casos, la parte que hace la declaración actúa con imprudencia únicamente para inducir a la otra parte a celebrar el contrato. Utilizando el ejemplo anterior, digamos que la empresa farmacéutica afirma audazmente que es la única que desarrolla una clase particular de productos farmacéuticos, aunque no esté segura de esta afirmación. Si, de hecho, otras empresas están trabajando en este tipo concreto de fármacos, la tergiversación imprudente tendría un impacto material en el acuerdo.
Otros tipos incluyen la tergiversación negligente, en la que una de las partes no se aseguró adecuadamente de la exactitud de la representación, y la representación inocente, que no es ni fraudulenta ni negligente. Tenga en cuenta que una tergiversación que no tenga un efecto material en el contrato no da lugar a una acción legal.
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Los elementos de la tergiversación fraudulenta
Para prevalecer en una demanda por tergiversación fraudulenta, el demandante debe ser capaz de probar los siguientes seis elementos:
- Se hizo una representación (en derecho contractual, una representación es cualquier acción o conducta que puede convertirse en una declaración de hecho).
- La representación fue falsa.
- La representación, cuando se hizo, se sabía que era falsa o se hizo imprudentemente sin conocimiento de su veracidad.
- La representación se hizo con la intención de que la otra parte se basara en ella.
- La otra parte confió, de hecho, en la representación.
- La otra parte sufrió daños y perjuicios como resultado de confiar en la representación.
Recursos en caso de tergiversación fraudulenta
Dependiendo de la naturaleza del caso, los remedios para la tergiversación fraudulenta pueden incluir la rescisión del contrato y los daños y perjuicios. La rescisión del contrato es el remedio más común, ya que la tergiversación fraudulenta lo hace anulable (en lugar de simplemente “nulo”). Por lo tanto, las partes pueden optar por no rescindir el contrato, lo que devuelve a las partes a su posición precontractual, si esto no es posible. En cuanto a los daños y perjuicios, sólo pueden reclamarse las pérdidas reales derivadas de la tergiversación.
¿Preguntas sobre la tergiversación fraudulenta? Póngase en contacto con un abogado
Tanto si le han demandado por representación fraudulenta como si cree que ha celebrado un contrato con falsas pretensiones, lo que está en juego es relativamente alto para su empresa. Dependiendo de la naturaleza de su caso, la clave de su éxito en la corte puede reducirse a un pequeño detalle de hecho. Hable con un abogado experto en negocios cerca de usted hoy mismo para conocer sus opciones para seguir adelante.
Falsedad en la propiedad
La tergiversación puede producirse en las transacciones inmobiliarias cuando el vendedor hace una declaración inexacta sobre el estado de la propiedad.
Al comprar una propiedad, el comprador depende de cierta información que sólo puede proporcionarle el vendedor, que normalmente se encuentra en el formulario de información sobre la propiedad.
En la mayoría de los casos, el vendedor rellenará el formulario de la forma más completa y honesta posible, lo que permitirá al comprador tomar una decisión informada sobre la conveniencia de realizar la compra. Pero ¿qué ocurre cuando un vendedor oculta información por error o deliberadamente, o es deshonesto?
Tergiversación de la propiedad
Si el comprador se basa en una información incorrecta o en una omisión (no hacer algo) a la hora de decidir la compra del inmueble, el vendedor podría ser responsable de una tergiversación.
La tergiversación se produce cuando una parte proporciona a otra una declaración de hecho falsa para inducirla a celebrar un contrato. La declaración no tiene que estar incorporada en el contrato, pero debe haber sido un factor en la decisión de la parte inocente de celebrarlo.
Tipos de tergiversación
Hay tres tipos de tergiversación: fraudulenta, negligente e inocente.
Fraudulenta
La tergiversación fraudulenta es la más grave, pero también la más difícil de probar ante un tribunal. Requiere que el vendedor haya hecho, a sabiendas o por imprudencia, la declaración concreta que indujo al comprador a comprar la casa. Puede ser muy difícil para el comprador obtener pruebas que demuestren más allá de toda duda razonable que el vendedor mintió deliberadamente u ocultó información.
Negligente
Es menos difícil tratar de probar la tergiversación negligente, que requiere que el vendedor haya hecho la declaración sin cuidado o sin tener motivos razonables para demostrar que es verdadera. Esto es más fácil de probar ante un tribunal porque, según la Ley de Falsedades de 1967, la carga de la prueba recae en el vendedor, que debe demostrar que tenía motivos razonables para creer que la declaración que hizo era cierta.
Inocente
El último tipo de tergiversación es la tergiversación inocente, es decir, cuando un vendedor proporciona la información que cree que es verdadera y real y en realidad no lo es.
¿Cuándo es necesario un litigio?
En algunos casos, la tergiversación del vendedor puede no haber afectado al comprador de manera significativa y, por lo tanto, puede no merecer la pena iniciar un litigio, ya que los daños y perjuicios que puedan concederse serán probablemente nominales.
Sin embargo, lo más frecuente es que la tergiversación del vendedor deje al comprador con grandes problemas en relación con la propiedad, como problemas de drenaje, inundaciones, conflictos de límites u otros problemas de vecindad. En estos casos, es probable que sea necesario negociar o litigar, ya que el comprador probablemente habrá incurrido en gastos para resolver, o intentar resolver, los problemas.
Soluciones a la tergiversación
Si un tribunal considera que ha habido una tergiversación por parte del vendedor, el remedio más común para los casos relacionados con la compra de propiedades es la indemnización por daños y perjuicios.
Sólo en casos muy excepcionales, un tribunal puede rescindir un contrato. Los daños y perjuicios suelen evaluarse por la “disminución del valor” de la propiedad como resultado de los problemas. Se trata de la diferencia de valor entre la propiedad sin los problemas y lo que vale con los problemas. Los daños también pueden incluir una “compensación” por las molestias causadas y por el coste de la reparación de los problemas.
